江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 8
月 21日召开的第五届董事会第六十六次会议和第五届监事会第四十
五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，现将相关情况内容公告如下：
一、2022年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年 5月 25日，公司召开第五届董事会第四十二次会议,
审议通过了《关于 <公司 2022年股票期权激励计划（草案）> 及其摘
要的议案》、《关于 <公司 2022年股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2022年 5月 25日，公司召开第五届监事会第三十一次会议，
审议通过了《关于 <公司 2022年股票期权激励计划（草案）> 及其摘
要的议案》、《关于 <公司 2022年股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于核实 <公司 2022年股票期权激励计划激励对象
名单>的议案》。
3、2022年 6月 13日至 2022年 6月 22日，公司对授予激励对
象的姓名和职务在公司 OA办公系统进行了公示，在公示期内，公司
监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。公司监事会做出《公司监事会关于 2022年股票期权激励计划授予激励对象的核
查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
4、2022年 8月 25日，公司 2022年第二次临时股东大会、第二
次 A股类别股东会议及第二次 H股类别股东会议，审议通过了《关
于 <公司 2022年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于 <公司 2022年股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年股票期权激励计划相关
事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
同日，公司披露了《关于 2022年股票期权激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年 9月 5日，公司召开第五届董事会第四十八次会议及
第五监事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2022年股
票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向 2022年股票期权激励
计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。
6、2023年 8月 21日，公司第五届董事会第六十六次会议和第
五届监事会第四十五会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议
案》及《关于 2022年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件成
就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。
二、本次注销激励计划股票期权的情况说明
鉴于在 2022年股票期权激励计划等待期内，原激励对象中有 5
名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格。经 2022年第二次
临时股东大会对董事会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》、《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及相关规定，上述 5名离职人员已获授但未获准行权的 18.90万份股票期权不得行权，由公司进行注销。在本次注销后，激励对象110名调整为 105名，已授予但尚未获准行权的股票期权数量由
289.10万份调整为 270.20万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次公司注销部分股票期权的事项，符合《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
经审核，监事会认为公司本次注销部分股票期权相关事项，符合
《管理办法》等相关法律法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
我们同意公司注销由于个人原因离职导致的已获授但未获准行权的
部分股票期权。
五、独立董事意见
经审核，独立董事认为：公司本次注销部分期权事项决定注销部
分股票期权，在公司 2022年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司激励计划的相关规定，履行了必要的审议程序，且程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。我们一致同意公司对已离职人员已获授但未获准行权的股票期权合计 18.90万份进行注销。
六、国浩（上海）律师事务所法律意见
律师认为，公司本次注销股票期权已经取得必要的授权和批准，
公司尚需及时履行信息披露义务。公司本次注销股票期权的原因、数量符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
七、独立财务顾问意见
综上，本独立财务顾问认为，截至报告出具日，公司 2022年股
票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，本次行权及注销部分股票期权事项且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》以及公司《激励计划（草案）》等相关规定。
公司本期行权尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳
证券交易所办理相应后续手续。
八、备查文件
1、第五届董事会第六十六次会议决议；
2、第五届监事会第四十五次会议决议；
3、独立董事对相关事项的独立意见；
4、国浩（上海）律师事务所法律意见书；
5、上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于江西赣锋锂
业集团股份有限公司 2022年股票期权激励计划第一个行权期的行权
条件成就及注销部分股票期权事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
江西赣锋锂业集团股份有限公司
董事会
2023年 8月 24日
