原标题:嘉实睿享安久双利18个月持有期债券 : 嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金更新招募说明书(2023年08月03日更新)
嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证
券投资基金更新招募说明书
(2023年08月03日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2020年12月21日证监许可[2020]3517号《关于准予嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于 2021年 1月20日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
本基金招募说明书是对原《嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金的投资范围包含国债期货、资产支持证券等品种，可能给本基金带来额外风险。
本基金为债券型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。本基金投资港股通标的股票的具体风险请详见本招募“十七、风险揭示”章节。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金合同生效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别计算 18个月的“锁定持有期”，投资者持有的基金份额自锁定到期日的下一工作日起，方可申请赎回。因此基金份额持有人面临在锁定持有期内不能赎回基金份额的风险。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新了基金管理人的基金经理、服务机构等信息，涉及“三、基金管理人”“五、相关服务机构”等章节。
目录
一、绪言........................................................................................................................................... 4
二、释义........................................................................................................................................... 5
三、基金管理人 ............................................................................................................................. 10
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 20
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 25
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 47
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 50
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 51
九、基金的投资 ............................................................................................................................. 64
十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 77
十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 79
十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 80
十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 86
十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 87
十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 89
十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 90
十七、侧袋机制 ............................................................................................................................. 96
十八、风险揭示 ............................................................................................................................. 98
十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................................................... 105
二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 107
二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 120
二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 135
二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 137
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 138
二十五、备查文件 ....................................................................................................................... 139
一、绪言
《嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号 <招募说明书的内容与格式> 》等有关法律法规以及《嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金/本基金：指嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实睿享安久双利 18个月持有期债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《嘉实睿享安久双利 18个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》及其更新后的版本
7、基金份额发售公告：指《嘉实睿享安久双利 18个月持有期债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《嘉实睿享安久双利 18个月持有期债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章、规范性文件以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对前述文件不时做出的修订
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口法> 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、港股通：指内地投资者经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局等对银行业金融机构进行监督和管理的机构
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得公开募集证券投资基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为基金管理人或接受基金管理人委托代为办理登记业务的机构
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易之日
35、交易日：指内地、香港两地均交易且能够满足结算安排、开通港股通交易之日。
具体交易日安排，由两地证券交易所、证券交易服务公司对市场公布 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、锁定持有期：指投资者持有本基金份额的最短持有期限，基金合同生效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别计算“锁定持有期”，有效认购份额的锁定持有期指基金合同生效日（锁定起始日）起至基金合同生效日后第18个月度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间，有效申购份额的锁定持有期指申购确认日（锁定起始日）至申购确认日后第18个月度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间。认购/申购的基金份额自锁定到期日的下一工作日起方可申请赎回
41、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，若该日历月度中不存在对应日期，则顺延至下一日为本月度的月度对日
42、业务规则：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，由基金管理人制定并不时修订的，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申请购买基金份额的行为
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书及相关公告的规定申请购买基金份额的行为
45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%
50、元：指人民币元
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
三、基金管理人
（一）、基金管理人基本情况
| 名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层 |
| 法定代表 人 | 经雷 |
| 成立日期 | 1999年 3月 25日 |
| 注册资本 | 1.5亿元 |
| 股权结构 | 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限责任公司 30%。 |
| 存续期间 | 持续经营 |
| 电话 | （010）65215588 |
| 传真 | （010）65185678 |
| 联系人 | 胡勇钦 |
公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。
（二）、主要人员情况
1、 基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
赵学军先生，党委书记，董事长，北京大学国民经济学专业毕业，博士。2000年10月加入嘉实基金管理有限公司，2000年 10月至 2017年 11月任公司党委书记、董事、总经理，2017年11月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前，曾任大成基金管理有限公司副总经理，并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。
安国勇先生，联席董事长，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限公司总经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中心副总经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有限责任公司。2011年 5月加入中诚信托有限责任公司，曾任信托业务总部业务团队负责人（MD）、信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理（北京）有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委委员、副总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长、法定代表人。
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任贝恩(Bain & Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官，德意志资产管理（纽约）全球首席运营官，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管，DWS总裁兼首席执行官及执行委员会成员。现任DWS Management GmbH全球首席运营官。
Stefan Hoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获得工商管理学位及经济学博士学位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易银行部负责人、企业银行业务全球负责人等多个职务。2022年6月起担任DWS Group GmbH & Co.KGaA首席执行官及总裁部负责人，同时担任DB Group Management Committee（德银集团管理委员会）委员。2023年1月起，担任DWS Management GmbH（DWS集团）投资部负责人。
韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理，2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004年至今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长，金融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创建了全联并购公会；2005年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京中关村银行股份有限公司独立董事、上海仁会生物制药股份有限公司独立董事。
汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员、深圳证券交易所法律咨询委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会主任委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员，贵州银行股份有限公司独立董事。
王瑞华先生，独立董事，博士，会计学教授、博士生导师，中央财经大学粤港澳大湾区（黄埔）研究院执行院长。曾任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任，担任全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员、中国管理现代化研究会理事、中国上市公司协会独立董事委员会委员。北京银行股份有限公司独立董事、安徽古井贡酒股份有限公司独立董事、京东科技控股股份有限公司独立董事、中邮证券有限责任公司独立董事。
陈重先生，独立董事，博士，中共党员，明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石创新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工作）；新华基金管理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱美客技术发展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司独立董事、四川省投资集团股份有限责任公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事。
经雷先生，董事，总经理，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融分析师（CFA）。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高级投资分析师、副总裁；2008年 5月至 2013年 9月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总裁。2013年10月加入嘉实基金管理有限公司，2013年10月至2018年3月任公司首席投资官（固收/机构），2018年3月至今任公司总经理。
沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理（主持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事务主管，2006年2月至 2007年 10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年 10月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。
高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师事务所高级审计师，2010年7月至2011年1月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司，现任合规管理部稽核组执行总监。
张峰先生，副总经理、硕士研究生。曾任职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司督察长、副总经理兼首席市场官，国泰基金管理有限公司总经理，嘉实财富管理有限公司总经理。现任公司Smart-Beta和指数投资部负责人，公司副总经理。
姚志鹏先生，副总经理、硕士研究生。2011年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股票投研首席投资官。
程剑先生，副总经理、硕士研究生。2006年7月至2022年4月，历任海通证券股份有限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022年 4月加入嘉实基金管理有限公司，现任机构业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责人、公司副总经理。
杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020年 1月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限责任公司。2000年12月至今任嘉实基金管理有限公司首席财务官。
郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年 5月加入嘉实基金管理有限公司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。
2 首席风险官及投资总监
张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。
2010年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。
归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。
胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年 3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任GARP策略组投资总监。
洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年 2月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上海GARP投资策略组投资总监。
张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。
赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。
3 基金经理
（1）现任基金经理
吴昊先生，硕士研究生，12年证券从业经历，具有基金从业资格。中国国籍。曾任宏源证券股份有限公司研究员，中邮创业基金管理有限公司基金经理，2020年12月加入嘉实基金管理有限公司任投资经理。2015年8月12日至2019年4月18日任中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年8月12日至2018年10月12日任中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年8月12日至2020年9月2日任中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理，2016年12月29日至2020年9月2日任中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年12月26日至2020年9月2日任中邮睿信增强债券型证券投资基金2018年5月18日至2020年3月20日任中邮增力债券型证券投资基金基金经理基金经理，2018年5月18日至2019年4月22日任中邮双动力混合型证券投资基金基金经理，2018年5月18日至2019年11月18日任中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理，2018年9月21日至2019年11月18日任中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2019年4月26日至2020年9月2日任中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理基金经理，2019年 8月 16日至 2020年9月2日任中邮中债-1-3年久期央企20债券指数证券投资基金基金经理，2019年8月16日至2020年9月2日任中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2020年3月20日至2020年9月2日任中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2020年7月31日至2020年9月2日任中邮淳悦39个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2022年1月1日至今任嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
余红女士，管理本基金时间自2021年1月20日至2023年8月1日。
4 债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼大固收投研板块 CIO经雷先生，多策略（Total Return Strategy）CIO韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资总监（纯债）赵国英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、林洪钧先生、李卓锴先生。
5 上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。
（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）债券投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理、投资经理组成，负责指导固定收益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金资产的状况。
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规情况和合规管理工作开展情况。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2022年6月30日，本集团总资产97,249.96亿元人民币，高级法下资本充足率16.80%，权重法下资本充足率14.03%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产品团队、养老金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、系统与数据团队 9个职能团队，现有员工122人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。
2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年 1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。
2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，荣获国新投资有限公司“2021年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年 1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”。
（二）主要人员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年 9月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。
曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，本公司执行董事、党委书记、行长，兼任财务负责人、董事会秘书。中国人民大学硕士研究生学历，高级经济师。1995年 6月加入本公司北京分行，自 2001年 10月起历任本公司北京分行行长助理、副行长、行长，2012年 6月任本公司行长助理兼任北京分行行长，2013年 11月不再兼任本公司北京分行行长，2015年 1月任本公司副行长，2016年 11月至 2019年 4月兼任本公司董事会秘书，2019年 4月起兼任本公司财务负责人，2021年 8月起任本公司常务副行长兼任董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，2022年4月18日起全面主持本公司工作，2022年5月19日起任本公司党委书记，2022年6月15日起任本公司行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银保监会数据治理高层指导协调委员会委员、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。
汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年 8月加入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2022年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1086只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控制；
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，根据业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄露。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金的投资运作进行必要的监督。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）、基金份额发售机构
5.1.1 直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
| 办公地址 | 北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层 | ||
| 电话 | （010）65215588 | 传真 | （010）65215577 |
| 联系人 | 黄娜 |
| 办公地址 | 上海浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦21层 | ||
| 电话 | （021）38789658 | 传真 | （021）68880023 |
| 联系人 | 邵琦 |
| 办公地址 | 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04- 05单元 | ||
| 电话 | （028）86202100 | 传真 | （028）86202100 |
| 联系人 | 罗毅 |
| 办公地址 | 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 | ||
| 电话 | （0755）84362222 | 传真 | （0755）84362284 |
| 联系人 | 陈寒梦 |
| 办公地址 | 青岛市市南区山东路6号华润大厦B座3106、3107室 | ||
| 电话 | （0532）66777997 | 传真 | （0532）66777676 |
| 联系人 | 胡洪峰 |
| 办公地址 | 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B座 2 幢1001A 室 |
| 电话 | （0571）88061392 | 传真 | （0571）88021391 |
| 联系人 | 邵琦 |
| 办公地址 | 福州市鼓楼区五四路137号信和广场1802单元 | ||
| 电话 | （0591）88013670 | 传真 | （0591）88013670 |
| 联系人 | 陈寒梦 |
| 办公地址 | 南京市新街口汉中路2号亚太商务楼23层B区 |
| 电话 | （025）66671118 |
| 联系人 | 潘曙晖 |
| 办公地址 | 广东省广州市天河区冼村路5号凯华国际金融中心36层05-06单 元 | ||
| 电话 | （020）29141918 | 传真 | （020）29141914 |
| 联系人 | 陈寒梦 |
5.1.2 非直销销售机构
| 序号 | 销售机构名称 | 销售机构信息 |
| 1 | 中国银行股份有限公司 | 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 住所：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：葛海蛟 联系人：梅非奇 电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn |
| 2 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 住所：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 |
| 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com | ||
| 3 | 广发银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：广州市越秀区东风东路 713号 住所：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：王凯 联系人：詹全鑫、张扬眉 电话：（020）38322256 传真：（020）87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn |
| 4 | 平安银行股份有限公司 | 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047号 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com |
| 5 | 九江银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江西省九江市濂溪区长虹 大道 619号 住所：江西省九江市濂溪区长虹大道 619号 法定代表人：刘羡庭 联系人：程科夫 电话：95316 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com |
| 6 | 博时财富基金销售有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区莲花街道福 新社区益田路 5999号基金大厦 19层 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 19层 法定代表人：王德英 联系人：崔丹 电话：0755-83169999 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com |
| 7 | 诺亚正行基金销售有限公司 | 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724 室 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 |
| 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com | ||
| 8 | 深圳众禄基金销售股份有限公 司 | 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园 路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋 岗 3号仓库整栋(HALO广场一期)4层 12-13室 住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3 号仓库整栋(HALO广场一期)4层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn |
| 9 | 上海好买基金销售有限公司 | 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2 楼 注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单 元 住所：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ |
| 10 | 上海长量基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴 金融服务广场二期 11层 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 住所：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com |
| 11 | 北京展恒基金销售股份有限公 司 | 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大 厦 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 住所：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、 607 法定代表人：闫振杰 联系人：李静如 |
| 电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com | ||
| 12 | 上海利得基金销售有限公司 | 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国 际金融广场 53层 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新 片区海基六路 70弄 1号 208-36室 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区 海基六路 70弄 1号 208-36室 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn |
| 13 | 嘉实财富管理有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京 国际俱乐部 C座写字楼 11层(100020) 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7 层 710号 住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7层 710号 法定代表人：张峰 联系人：闫欢 电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn |
| 14 | 北京创金启富基金销售有限公 司 | 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号 楼 215A 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号 楼 712室 住所：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com |
| 15 | 宜信普泽(北京)基金销售有限 公司 | 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 住所：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、 |
| 20A2单元 法定代表人：才殿阳 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com | ||
| 16 | 北京中植基金销售有限公司 | 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座 28 层 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 五层 5122室 法定代表人：武建华 联系人：侯艳红 电话：010-53572363 传真：010-56642623 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com |
| 17 | 北京汇成基金销售有限公司 | 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环 球财讯中心 D座 4层 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4 层 401-2 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 法定代表人：王伟刚 联系人：宋子琪 电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com |
| 18 | 海银基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 402室 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中 路 8号 402室 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402室 法定代表人：巩巧丽 联系人：秦琼 电话：021-80134149 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：http://www.fundhaiyin.com |
| 19 | 济安财富(北京)基金销售有限 | 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财 |
| 公司 | 富中心 A座 46层 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号 楼 3层 307 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com | |
| 20 | 上海联泰基金销售有限公司 | 办公地址：上海市虹口区临潼路 188号 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900弄 15号 526 室 住所：上海市普陀区兰溪路 900弄 15号 526室 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com |
| 21 | 泰信财富基金销售有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大 厦 1206 注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 10层 1206 住所：北京市朝阳区建国路乙 118号 10层 1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com |
| 22 | 上海基煜基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平 金融大厦 1503(2021年报) 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 住所：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单 元 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn |
| 23 | 上海中正达广基金销售有限公 | 注册地址，办公地址：上海市龙兰路 277号 1号 |
| 司 | 楼 1203、1204室 住所：上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zhongzhengmoney.com/web | |
| 24 | 上海攀赢基金销售有限公司 | 办公地址：上海浦东新区银城中路 488号 603室 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 住所：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 法定代表人：郑新林 联系人：吴卫东 电话：021-68889082 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 网址：http://www.pytz.cn |
| 25 | 奕丰基金销售有限公司 | 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海 德三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn/ |
| 26 | 中证金牛(北京)基金销售有限 公司 | 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环 球财讯中心 A座 5层 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com |
| 27 | 大连网金基金销售有限公司 | 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2F 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺 德大厦 2层 202室 |
| 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大 厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 联系人：于舒 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ | ||
| 28 | 阳光人寿保险股份有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼 昆泰国际大厦 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳 光金融广场 16层 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金 融广场 16层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址：http://life.sinosig.com/ |
| 29 | 国泰君安证券股份有限公司 | 办公地址：上海市静安区南京西路 768号 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：95521 网址：http://www.gtja.com |
| 30 | 中信建投证券股份有限公司 | 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B 座 16层 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 电话：010-86451810 客服电话：(8610)65608107 网址：http://www.csc108.com |
| 31 | 国信证券股份有限公司 | 办公地址：深圳市福田区福华一路 125号国信金 融大厦 注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 十六层至二十六层 |
| 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六 层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-81682519 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn | ||
| 32 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道福 华一路 111号 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：http://www.cmschina.com |
| 33 | 中信证券股份有限公司 | 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券 大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代 广场（二期）北座 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com |
| 34 | 中国银河证券股份有限公司 | 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青 海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7 至 18层 101 住所：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18 层 101 法定代表人：陈亮 联系人：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：http://www.chinastock.com.cn |
| 35 | 海通证券股份有限公司 | 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888号海通外 滩金融广场（同住所） 注册地址：上海市广东路 689号 住所：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：张家瑞 |
| 电话：021-23185429 传真：021-63809892 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电 话 网址：http://www.htsec.com | ||
| 36 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海 路 88号 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88号 法定代表人：金才玖 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：http://www.95579.com |
| 37 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道福 华一路 119号安信金融大厦 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安 信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：彭洁联 电话：0755-81682531 客服电话：95517或 4008-001-001 网址：http://www.essence.com.cn |
| 38 | 华泰证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省南京市江东中路 228号华泰证券广场 住所：江苏省南京市江东中路 228号华泰证券广 场 法定代表人：张伟 联系人：郭力铭 电话：18936886079 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/ |
| 39 | 中信证券(山东)有限责任公司 | 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 东座 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com |
| 40 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省苏州市工业园区星 阳街 5号 |
| 住所：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-52938521 传真：0512-62938527 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn | ||
| 41 | 中信证券华南股份有限公司 | 注册地址，办公地址：广州市天河区临江大道 395号 901室 1001室 住所：广州市天河区临江大道 395号 901室 1001 室 法定代表人：陈可可 联系人：郭杏燕 电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn |
| 42 | 南京证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 住所：江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 联系人：曹梦媛 电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn |
| 43 | 平安证券股份有限公司 | 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号 平安金融中心 B座 22-25层 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号 平安金融中心 B座第 22-25层 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安 金融中心 B座第 22-25层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：http://www.stock.pingan.com |
| 44 | 东海证券股份有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证 券大厦 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18 层 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：(021)20333333 |
| 客服电话：95531;400-8888-588 网址：http://www.longone.com.cn | ||
| 45 | 中泰证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：山东省济南市市中区经七 路 86号 住所：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：王洪 联系人：张峰源 电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn |
| 46 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：陕西省西安市新城区东新 街 319号 8幢 10000室 住所：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.west95582.com |
| 47 | 华鑫证券有限责任公司 | 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深 南大道 7888号东海国际中心一期 A栋 2301A 住所：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大 道 7888号东海国际中心一期 A栋 2301A 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 电话：021-64339000 客服电话：95323，4001099918（全国） 网址：http://www.cfsc.com.cn |
| 48 | 东方财富证券股份有限公司 | 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富 大厦 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部 城 10栋楼 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 电话：021-23586583 传真：021-23586789 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn |
| 49 | 国金证券股份有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号 7楼 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 |
| 住所：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：郭元媛 电话：15690849268 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn | ||
| 50 | 天风证券股份有限公司 | 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217号天 风大厦 2号楼 25层 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新 大道 446号天风证券大厦 20层 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道 446号天风证券大厦 20层 法定代表人：余磊 联系人：诸培宁 电话：027-87618867 传真：027-87618863 客服电话：95391;4008005000 网址：http://www.tfzq.com |
| 51 | 东北证券股份有限公司 | 办公地址：长春市生态大街 6666号 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号 住所：吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：021-20361166 客服电话：95360 网址：http://www.nesc.cn |
| 52 | 大同证券有限责任公司 | 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15号桐城 中央 21层 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 联系人：纪肖峰 电话：0351-7219280 传真：0351-4137986 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn |
| 53 | 国联证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 住所：江苏省无锡市金融一街 8号 法定代表人：葛小波 联系人：庞芝慧 电话：15006172037 |
| 客服电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn | ||
| 54 | 金元证券股份有限公司 | 办公地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦４楼 住所：海口市南宝路 36号证券大厦４楼 法定代表人：王作义 联系人：唐乙丹 客服电话：400-8888-228 网址：http://www.jyzq.cn |
| 55 | 华龙证券股份有限公司 | 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 兰州财富中心 19楼 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财 富中心 21楼 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中 心 21楼 法定代表人：祁建邦 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 客服电话：95368 网址：http://www.hlzq.com/ |
| 56 | 五矿证券有限公司 | 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交 汇处滨海大道 3165号五矿金融大厦（18-25层） 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海 大道 3165号五矿金融大厦 2401 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165号五矿金融大厦 2401 法定代表人：郑宇 联系人：赵晓棋 电话：0755-23375447 客服电话：40018-40028 网址：http://www.wkzq.com.cn |
| 57 | 粤开证券股份有限公司 | 办公地址：广州市黄埔区科学大道 60号开发区控 股中心 19、21、22、23层 注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开 发区控股中心 19、21、22、23层 住所：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开发区 控股中心 19、21、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.ykzq.com/ |
| 58 | 长城国瑞证券有限公司 | 注册地址，办公地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17楼 |
| 住所：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 法定代表人：李鹏 联系人：陈月月 电话：0592-2079658 客服电话：400-0099-886 网址：http://www.gwgsc.com | ||
| 59 | 中信期货有限公司 | 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代 广场(二期)北座 13层 1303-1305室、14层 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓 越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时 代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 联系人：梁美娜 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com/ |
| 60 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址，办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：http://www.shzq.com |
| 61 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市 新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东 街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：祝艳辉 联系人：阴冠华 电话：010-83270885 客服电话：4001966188 网址：http://www.cnht.com.cn |
| 62 | 国新证券股份有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 2幢 1 层 A2112室 住所：北京市西城区车公庄大街 4号 2幢 1层 A2112室 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556088 |
| 客服电话：400-898-4999 网址：www.crsec.com.cn | ||
| 63 | 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 | 办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心 B座 31层 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康 路 136号深圳新一代产业园 2栋 3401 住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136号深圳新一代产业园 2栋 3401 法定代表人：张斌 联系人：孙博文 电话：010-83363002 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188-2 网址：http://www.new-rand.cn |
| 64 | 和讯信息科技有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ |
| 65 | 上海挖财基金销售有限公司 | 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 路 759号 18层 03单元 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 法定代表人：吕柳霞 联系人：毛善波 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com |
| 66 | 腾安基金销售(深圳)有限公司 | 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海 大厦 15楼 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：林海峰 联系人：谭广锋 |
| 电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com或 http://www.txfund.com | ||
| 67 | 北京百度百盈基金销售有限公 司 | 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 住所：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号 楼 1层 103室 法定代表人：盛超 联系人：林天赐 电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：http://www.duxiaomanfund.com |
| 68 | 上海天天基金销售有限公司 | 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二 层 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn |
| 69 | 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 | 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556号蚂 蚁元空间 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西 路 969号 3幢 5层 599室 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8 网址：www.antfortune.com |
| 70 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花 顺大厦 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 住所：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 法定代表人：吴强 |
| 联系人：林海明 电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com | ||
| 71 | 泛华普益基金销售有限公司 | 办公地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地 中心 1101室 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 住所：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：杨远芬 联系人：史若芬 电话：028-86645380 传真：028-82000996-805 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com |
| 72 | 南京苏宁基金销售有限公司 | 注册地址，办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ |
| 73 | 北京新浪仓石基金销售有限公 司 | 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件 园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 7层 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件 园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二 期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518 室 法定代表人：李柳娜 联系人：邵文静 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com |
| 74 | 上海万得基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大 厦 11楼 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 |
| 11楼 B座 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/ | ||
| 75 | 上海陆金所基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088号平安财 富大厦 7楼 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6层） 住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7层（实际楼层 6层） 法定代表人：陈祎彬 联系人：汤艳丽 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com |
| 76 | 珠海盈米基金销售有限公司 | 注册地址，办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com |
| 77 | 京东肯特瑞基金销售有限公司 | 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科 创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17 号平房 157 法定代表人：邹保威 联系人：李丹 电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com |
| 78 | 北京雪球基金销售有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技 中心 C座 17层 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 |
| 住所：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 法定代表人：李楠 联系人：吴迪 电话：010-57319532 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/ | ||
| 79 | 深圳市前海排排网基金销售有 限责任公司 | 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008号新洲同 创汇 3层 D303号 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：杨柳 联系人：周圆圆 电话：400-666-7388 传真：400-666-7388 客服电话：400-666-7388 网址：ppwfund.com |
| 80 | 华瑞保险销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东区向城路 288号 8楼 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运 通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星 财富广场 1号楼 B座 13、14层 法定代表人：杨新章 联系人：张爽爽 电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com |
